4.2.3　核心技术和关键技术识别

在完成行业技术发展预测之后，企业应该根据预测的结果，结合自身现实条件，识别出核心技术和关键技术。技术识别是指企业通过运用科学的方法将众多技术进行分门别类，识别出关键技术、核心技术、关键技术和通用技术的一种方法。其中，核心技术是企业独有的，其质量和数量在一定程度上显示了企业自主创新能力的强弱；关键技术是行业共有的，对企业立足行业发展也发挥重要作用；而一般技术和通用技术是除核心技术和关键技术以外的技术，是企业产品研发需要但不重要的技术。因而，识别出自身的关键技术和核心技术是进行技术分类的重要前提。技术的识别方法有多种，这里仅介绍专利地图法和技术生命周期法。

1.专利地图法

作为技术信息最有效的载体，专利囊括了全球90%以上的最新技术情报，而且比一般技术刊物所提供的信息早5～6年。据世界知识产权组织估算，专利信息的充分利用能够使企业的技术研发周期平均缩短60%，科研经费节约10%。因而，科学运用专利信息，充分挖掘众多专利信息的内在关系及共同点，对于预测技术发展、识别核心技术具有重要启发意义。

专利地图是一种在收集与专利相关的资料信息的基础上，通过运用统计分析方法对资讯信息加以处理、剖析，并整理成各种可以解析的图表的方法。专利地图在发达国家和地区很早就受到重视与利用，尤其是在日本。1968年，日本专利办公室出版了日本第一份专利地图，该专利地图能显示出技术功能性和应用方面的扩展方式，并能通过专利随时间的变化关系找出它们之间的联系。随后，专利地图的应用逐渐扩展到工业。时至今日，国际知名企业（如中集集团）已将专利地图作为获取行业技术信息的一个重要渠道。然而，我国仅有极少数企业利用专利地图，很重要的一个原因，就是大部分企业不了解专利地图。

根据不同的制定目标，专利地图可以分为专利管理地图、专利技术地图与专利权利地图，分别涉及了经济、技术、法律三个领域。其中，专利技术地图使用最为广泛。通过专利技术地图，企业可以轻易地了解哪种技术是主流、哪些技术将影响行业的变革、技术未开发处在哪里、哪个公司掌握了这些技术等。本节重点探讨专利技术地图的技术识别功能及方法实现。

（1）制定历年专利申请动向图。通过统计某段时间内某项技术或相关的技术专利申请的数量，推断该项技术在各时期的企业研发投入情况，识别该项技术的重要性程度。

（2）专利的自我引证次数。通过分析主要竞争对手或者标杆学习企业在某项技术或某几项技术的自我引证次数，推断相应公司对这项技术或这几项技术的重视程度及研发模式选择。自我引证次数越多，说明该项专利的价值越大，说明企业注重自我研发，与外界的技术互动有限。

（3）被其他企业引证总引证次数分析和印证率分析。统计并分析某项技术被其他企业引证的次数，可以推断该项技术在行业的地位。一般情况下，某项专利被引证得越多，证明该专利的价值更大，可能是该技术领域的关键技术。

（4）重要公司的专利排行榜分析。通过分析本领域内竞争对手或标杆企业的专利排行，可以看出在本领域内技术上的竞争态势，进而判断出本领域的关键技术。

（5）重要公司历年专利件数分析。通过判断不同阶段不同企业的专利件数，可以判断技术研发趋势，继而判断每个公司的核心技术。

2.技术生命周期法

技术与产品类似，同样具有生命周期，企业必须学会识别不同技术所处生命周期的阶段。一般情况下，技术的生命周期分为5个阶段，即初生、发展、稳定、下降、陈旧。其中，初生期和发展中的技术存在较大的发展潜力，可能会对企业发展产生重要影响；而处于下降期和陈旧期的技术则已经较为成熟，且很难为企业核心竞争力做出贡献。因而，企业需要重视初生期和发展中的技术，并且尽早考虑处于下降期和陈旧期技术的更新换代。

技术生命周期法是企业基于各项技术所处的生命周期以及各项技术的竞争力来进行技术识别的一种方法。核心技术、关键技术、一般技术和通用技术的主要区别体现在两个方面，即技术成熟度和竞争力。一般情况下，核心技术竞争力较强，但是尚处于行业技术的前沿，所以成熟度较另外三种技术要略低。关键技术是企业立足市场竞争必不可少的条件，其竞争能力介于核心技术和基础性技术（基础性技术包括一般技术和通用技术）中间，并且刚经历过初生期，技术成熟度较高。从图4-13中可以看出，关键技术的发展贯穿企业技术生命周期的始终，起着承上启下的关键作用。一般技术和通用技术属于基础性技术，数量上不占多数，技术成熟度相对较高，竞争力也较低，其存在的主要目的在于维持企业正常运作需要。

企业可以结合行业技术发展预测的方法，先判断企业各项技术的竞争能力，同时借助企业各项技术的成熟度，对技术进行初步分类（见图4-13）。一般情况下，位于坐标轴左上方的技术为核心技术，而位于坐标轴中间的技术为关键技术，位于坐标轴右下方的技术为一般技术或通用技术。

图　4-13　基于技术生命周期的技术识别

文献来源：王贯中.基于生命周期的行业技术选择战略[J].科技管理研究，2010（16）：106-109.