4.3.2　研发模式

在企业找到有价值技术和确定技术创新目标后，企业需要明确哪些技术需要由自己开发，哪些技术则通过外部途径开发。这涉及企业研发模式选择问题，也是企业制定技术创新方案的重要内容。企业研发模式主要包括四种，分别是自主研发、合作研发、专利购买及研发外包。

1.自主研发

企业自主研发是企业为了保持技术开发和使用的完全控制权，以及防止核心技术外漏而承担了包括概念构想、产品设计、技术研发等所有研发工作在内的一种研发模式。自主研发是一种耗时较长、耗费较高的研发模式，使企业承担了技术研发的所有成本和风险，但是企业可以因此保持技术的开发和使用的完全控制权，并且可以利用杠杆效应充分挖掘自己的潜力。因而，自主研发模式成为了资金雄厚、时间充裕的企业的首要研发模式之选。

具体而言，企业自主研发的好处在于：①研发成果能够在最大程度上集中于企业内部，从而避免研发成果被竞争者利用，对自己构成威胁；②企业技术人员能够更加熟悉自主研发的技术的适用，有利于技术成果的转化；③提高企业技术人员的技术学习能力和技术开发能力；④当企业自主研发的核心技术越多，企业越具有核心竞争力。而自主研发的不利之处体现在：①研发的投资成本大、周期长，技术面临的不确定性较大；②技术研发的沉没成本较高，失败的风险较大；③自主研发对企业的技术人才素质、能力有更高的要求，企业可能要因为研发某项核心技术而配备相应的技术人员。

2.合作研发

随着全球竞争的加剧和技术进步的日新月异，合作研发模式成为企业创新的典型途径之一。企业家们意识到，无论一个企业规模多大、实力多雄厚，都不可能具备相关领域所有的技术资源和技术研发能力。这时，与外界建立技术联盟等合作方式成为了企业迅速获取技术资源及提高技术能力的主要渠道。合作研发是指两个或两个以上的独立经济行为主体为了整合技术和知识资源、共担技术开发成本和风险而组成的伙伴关系。合作研发的主要动因主要有：①分担研发成本，减少研发风险；②缩短技术创新周期，快速合作企业的技术专长，实现技术互补；③发挥研发的规模效应和优势；④促进企业内部创新和变革。

企业间的合作研发和产学研合作研发是常见的合作研发类型。根据知识要素共享的情况来划分，企业间的合作研发可以至少分为横向合作和纵向合作两种。前者是指企业与产品相同或相近的企业进行合作，后者是指企业与产业链上下游主体开展的合作研发。而产学研合作是指企业与高等院校、科研院所、行业组织等机构合作，实现多方资源整合和优势互补，从而促进科技成果转化。

创新聚焦　基于合作研发的第三代移动通信技术

1999年年初，中国移动和中国联通两家公司牵头，联合大唐电信、上海贝尔、深圳华为、清华大学、北京大学、中国科技大学等国内20多家企业、高校、科研院共同组建了中国3G技术联盟中心。该联盟中心是一个知识型技术联盟，能够将分散在各个单位的技术资源成功地整合在一起，实现了中国通信业的巨大突破。自成立以来，该联盟中心将研究的焦点放在W-CDMA、CDMA-2000、TD-SCDMA上，形成了近百项具有自主知识产权的发明专利，开发出包括无线接入网、核心网和终端的现场实验系统和技术产品。2000年5月，TD-SCDMA方案在世界无线电大会上被认定为国际第三代移动通信无线电传输技术的三大主流标准之一，实现了我国在国际电信重要标准上的伟大突破。

设计合理的组织结构与运行方式是合作研发取得成功的关键所在。中国3G技术联盟中心的组织结构与运行方式如图4-16所示。其中，领导小组统筹整个联盟的意志；主题专家小组负责技术的论证和验收工作；总体组主要是日常管理部门，负责征求各方意见，申请、实施和受理相关方案和课题；中国移动通信标准化组与总体组配合，制定我国自主产权的3G移动通信技术标准；知识产权转移控制小组与总体组配合，负责监控知识产权的形成过程与分配结果。

图　4-16　中国3G技术联盟中心的组织结构与运行方式

资料来源：陈劲.研究与开发管理[M].北京：清华大学出版社，2009.

3.专利购买

专利购买是指企业为了缩短研发时间、拥有领先技术而从其他组织购买技术的一种模式。专利购买模式实际上是一种看不见、摸不着的技术交易，如何让卖家欢心、买家放心，恰当解决及减少技术购买过程中的知识产权纠纷问题，正逐渐成为技术交易双方面临的共同难题。相对而言，购买方在购买专利技术时，承担着更大的资金和技术风险，因而购买方需要重点注意购买过程中的一些细节性问题。

首先，考虑专利权的保护范围，即考虑专利权法律效力所涉及的发明创造的主要范围。一般情况下，发明专利或使用新型专利权的保护范围以文件中权利要求的内容为准，而说明书及附图则可以用于解释权利需要。其次，考虑专利本身的有效性、稳定性及实施许可类型等内容。知识产权一般存在有效期，相应地，专利权证书的有效性也是在规定的时间范围内。因而，签订专利购买的同时，企业需要开展专利权稳定性评估，确保技术在企业所需要使用的时间范围内是可使用的。最后，企业需要根据自身实际合理选用技术合同的类型，如独占专利许可合同、排他性许可合同、非独占专利许可合同、专利权或专利申请权转让合同、专利产品的生产及供货合同等。企业在专利购买过程中，需要在密切贴合市场需求的基础上，紧紧围绕企业的技术需求，选择恰当的技术合同类型。

创新聚焦　未盈利企业为什么更倾向于购买专利

某医药企业最近几年一直处于亏损状态。为了改变现状，企业决定采取合适的技术创新方案，并召开董事会进行讨论。企业最终筛选的技术方案有两种：第一种方案是自主研发。由企业技术部牵头，高薪聘请外部技术专家，再添置相关的研制设备进行研发。据估计，人力、设备、研发经费的支出总额为1000万元。此外，该项技术从技术项目立项、技术研发、样品研制、将新产品推向市场，大概需要2年的时间，并估计在两年后开始盈利；第二种方案是专利购买。据该医药企业调研，国外有一家企业拥有该项技术，并且提供技术出售与咨询服务。该项技术的购买支出费用为1200万，技术使用期为10年，从商务谈判、技术引进、人员培训到产品生产销售大概需要10个月的时间，预计第二年开始盈利。

财务经理分析，盈利企业可以享受研发费用税前加计扣除优惠，而购买技术不能享有该优惠，因而盈利企业往往愿意选择自主研发的方式。而未盈利的企业不能享有研发费用税前加计扣除优惠，因而相比盈利企业不具有自主研发的优势。

经一番讨论，董事会综合分析了以上两种方案，认为虽然方案一可以帮助企业节省200万元资金，但由于实施时间较长、研发风险较大，并且技术投入的研发费用不能在税前扣除，可能会拉长企业亏损的持续期。方案二虽然多投入资金，但是购买的成熟技术可以直接投入使用，见效更快。此外，引进的成熟技术作为无形资产在10年内进行摊销，因而可计入管理费用在税前扣除。最后，董事会决定采用方案二。

资料来源：吾寿仁.企业技术创新手册[M].上海：上海科学普及出版社，2008.

4.研发外包

研发外包，也称委托研发，是指企业为了集中精力培育核心技术能力而将部分或全部需要投入大量资源的技术研发工作外包给在对应领域更专业、更优秀的企业的一种研发模式。研发外包的主要动因与合作研发类似，但其主要区分点在于企业对自身研发能力的把握。当企业认为自己不具备研发能力或研发能力不如外界专业机构时，以及当一些技术的研发过程比较复杂时、光靠企业自身难以实现时，企业往往采取研发外包模式。

国内外企业、高校和科研院所是企业采取技术外包模式的主要合作对象。合作企业分为两种，一种是竞争对手公司，另一种是专业承担研发外包项目的公司。前者是企业与其竞争对手在某些技术方面达成合作，将企业的部分技术研发工作外包给竞争对手；后者则是企业认为专业公司在某个领域积累了更多的技术资源、知识和经验，从而将部分技术外包给该专业公司。如，赛龙公司（华人孙景春在美创办的独立手机研发公司）就为手机厂商完成了700万部手机的研发，客户除了飞利浦、西门子外，还有康佳、海尔等国内厂商。将技术外包给高校和科研院所则是常见的产学研合作方式，其主要形式包括项目委托、建立培训中心、建立联合研究中心等。

创新聚焦　广州金域医学检验中心——医学外包的典例

随着计算机以及生物技术的高度发展，现代临床实验室设备越来越先进与贴近自动化，为第三方实验室的发展奠定了良好的发展基础。第三方医学实验室，是指获得了卫生行政部门许可的、具有独立法人资格、专业从事第三方医学检测的医疗机构。据第三方调研机构Frost＆Sullivan研究和预测，第三方实验室的前景非常广阔（见图4-17）。到2015年，独立医学实验室市场的份额可以达到6778.5百万人民币。

图　4-17　独立医学实验室市场预测（2006～2015年）

资料来源：广州金域医学检验中心报告。

广州金域医学检验中心有限公司成立于1994年，是由广州医学院、广州生物工程中心、金域员工共同投资组建的对外开放的综合性检测中心。经过18年的发展，金域医学检验中心有限公司的员工人数已经超过4500多人，并在全国各地超过20个城市建立了综合性检验中心，销售收入也有较大的提升，如图4-18所示。

图　4-18　广州金域医学检验中心销售收入增长情况

资料来源：广州金域医学检验中心报告。

广州金域医学检验中心有限公司的业务领域涉及医学检验、新药临床试验、卫生体验和健康体检等，目前可开展的检验项目已经达到1000多项，并在分子病理、细胞病理、医学遗传、血液病理等方面构建了专业化发展的平台。随着金域的集团化发展，目前公司在全国10个省市建立了分支机构，与4000余家企业开展合作。2008年仅广州金域病例的外检标本量就已经达到11万余，细胞病理则达到25万余例。2010年，在中国医学独立实验室市场中，金域的市场规模为33.5%，远远超过竞争对手艾迪康公司和迪安公司（见图4-19）。

图　4-19　中国医学独立实验室市场中的各公司销售比例

资料来源：广州金域医学检验中心报告。

金域医学检验中心有限公司以政产学研为手段，在金域生物医药检测技术服务平台的支撑下，整合各方资源，为整个产业链相关行业提供服务（见图4-20）。

图　4-20　金域生物医药检测技术服务平台

资料来源：广州金域医学检验中心报告。

（1）临床检验平台：广州金域医学检验中心与国内外相关领域专家，学者与研究单位合作率先在国内成立了具有国际领先技术水平的技术平台，包括流式细胞分析技术平台、免疫组化技术（IHC）平台、荧光原位杂交技术（FISH）平台、淋巴造血系统肿瘤诊断技术平台、质谱分析技术平台、军团菌检测技术平台、分子诊断技术平台、恶性肿瘤病理鉴别诊断技术平台等多学科多专业技术平台，为各级各类医疗机构提供完善先进的检测服务。

（2）食品卫生检验平台：是广东省内首家提供食品卫生检验检疫服务的民营企业，金域食品卫生检验实验室现有面积1000平方米，专用于产品卫生检验分析测试。能提供检测服务的行业类别包括：食品、化妆品、药品检测，土壤、水质、环境监测等六大行业共370多个项目的检测。

（3）新药临床试验平台：初步建立起了先进的检测技术平台，提供国际标准的药物临床中心实验室服务，填补国内本土中心实验室的空白。广州金域医学检验中心建设了适用于临床药物研发的专业技术平台，包括个性化诊治分子技术平台、血液GPS报告平台、病理远程诊断平台、药物基因组学平台等。

（4）生物医药信息共享平台：为广东省生物医药行业内的广大企业、机构、个人提供信息咨询、技术培训、技术外包、技术中介等多种形式的服务业务，充分开拓以专业技术为核心的增值服务市场。

（5）健康体检平台：具有舒适的现代化的体检中心，每年为广东省内几十万人次提供健康体检及咨询业务，产值超千万。

资料来源：根据广州金域-广州市创新型试点企业建设方案；广州金域医学检验中心提供资料；刘贵建.浅谈医学独立实验室及国内发展前景[N].科学时报，2008-7-24.等相关资料整理而成。

通过以上四种研发模式的介绍，我们可以了解每种研发模式的特点。表4-3列出了企业四种研发模式的比较情况。

一般情况下，核心技术主要采取自主研发或自主知识产权的自主研发模式，关键技术则主要采取以企业合作、产学研合作为主的合作研发模式，而通用技术和一般技术则主要采取研发外包或专利购买的研发模式。值得注意的是，研发外包模式更适合于非核心技术，即企业的一般技术和通用技术。因为研发外包模式虽然可以帮助企业节省很大的成本，但是企业也会因此对外部研发主体产生较大的依赖性，容易失去对核心技术的控制。四种技术的一般研发模式选择如表4-4所示。

创新聚焦　威创：核心技术采取自主研发

前文在技术需求分析案例分析中提到的广东威创视讯科技股份有限公司，对涉及企业长期发展的核心技术都通过自主研发完成。一系列具有自主知识产权的核心技术如下：

（1）超高分辨率视频处理与显示技术。威创拥有图像拼接技术、数字色彩亮度控制技术、数字投影机技术以及屏幕技术四个方面的核心技术，并申请或拥有相关专利近30项。

（2）信号的处理与高速交换、传输技术。威创拥有独特数据压缩技术与体系结构，便于多通道、大数据量的高速信号传输及显示；同时，采用本公司独有的压缩和传输技术，基于无线链路，还可以实现视频信号的无线传输与多点工作协同。

（3）处理器技术。威创自主研发的处理器系统，是室内高端集中显示和监控、指挥决策中心的超大尺寸拼接墙的核心。处理器系统感知前端的各种信号信息，并对感知的海量信息进行加工、传输、处理，并将处理后的图像信息实时地显示于超高分辨率的大墙上，是超高分辨率图像拼接处理领域信息可视化呈现于终端用户前的一个核心处理环节。处理器技术具体包括分布式主从结构处理器技术、全数字分布式拼墙处理器技术、嵌入式处理机技术等，威创已申请或拥有专利近30项。

（4）定位技术。威创拥有多种定位技术，如多点定位技术、目标/动作识别技术、超大屏幕定位技术，在定位技术领域拥有获申请获受理的专利多达50余项。

（5）系统控制与应用软件技术。威创在图形图像技术方面进行了2D/3D显示方面的研究，结合GIS、数字城市建设等实现智能监控方面的开发。

资料来源：《广东威创视讯科技股份有限公司院线提升计划项目综合报告》

如上文所述，核心技术的培育模式最好是自主研发或基于自主知识产权的合作研发，然而这不适用于所有的企业，特别是当企业急需利用技术成果占领市场的情况下。当乔布斯在退任12年重返苹果公司后，他对苹果公司有了新的定位——“用户体验”，集中精力改进原有技术，给客户带来更舒适、新的体验。相对于微软、IBM、英特尔等注重基础科技投入的公司而言，他认为苹果公司目前更需要做的是尽快突破技术，占领市场。因而，苹果公司采取的策略是改进技术，必要时购买专利。无论iPod、iPhone、iPad，其核心技术很少是由苹果公司自己开发的。因此，核心技术是否是自主研发或是购买，有时候也要根据企业的实际情况而定，不能过于绝对化。

当然，企业也可以采取人才、团队引进的方式实现技术的突破。例如，广东省创新型企业风华高科（证券简称风华高科，证券代码000636），是一家专业从事新型元器件、电子材料、电子专用设备等电子信息基础产品的高科技上市公司。公司位于广东省肇庆市风华路18号风华电子工业城，在地理位置上较为偏僻，与大学、科研院所的距离较远，各种创新配套也不健全。但是公司采取整体引进人才、团队的方式克服地理障碍，从中国台湾、北京乃至全球搜索、整体引进高水平人才和团队，并通过博士后流动工作站从西北工业大学、清华大学、中国科学院、电子科技大学引进高端人才。这些高端人才和团队同时将先进的技术引入公司，使得公司的核心技术、关键技术不断得到突破，推动了公司的跨越式发展。目前，公司拥有三级R＆D体系：前瞻技术R＆D——风华研究院；应用技术R＆D——电子专用材料R＆D中心、片式元器件R＆D中心、电子专用设备R＆D中心；制造工艺R＆D——子公司或分公司工艺技术部门。风华高科已成为中国最大的新型元器件、电子元器件制造装备及电子基础材料的科研、生产和出口基地，是全球八大片式元器件制造商之一、中国电子百强企业，被认定为国家级技术中心、国家高技术产业化示范工程单位、国家火炬计划重点高新技术企业、国家“863”计划成果产业化基地，也是国家通信产品国产化配套元件定点企业以及全国第一批36家扩大企业博士后流动工作站之一。