7.3.4　风险管控制度

风险管控制度是指企业为减少风险事件发生的各种可能性，以及减少风险事件发生造成的损失而建立的制度。企业创新的过程中充满了不确定性与风险，牵涉许多相关因素，包括技术因素、社会因素、政治因素以及其他一些难以预测的未知因素，导致很多创新思想不能最终转变成新技术或新产品。为了规避创新风险、更加顺利地完成创新项目，需要对企业创新风险进行识别，并针对创新风险建立相应的管控制度。

1.创新风险识别

企业创新过程中的主要风险包括内部风险和外部风险两方面，内部风险包括管理风险、生产风险、财务风险、技术风险等，外部风险包括政策风险、市场风险、社会风险和自然风险等（陈劲，2009），如表7-3所示。

2.创新风险管控制度

在识别出创新项目可能具有的风险后，企业需要从事前防范、事中控制和事后评价三个维度来建立创新风险管控制度。

（1）事前防范。建立完善的风险评估体系，对企业创新的风险进行全面评估。通过充分的内外部分析、技术与市场预测、可行性论证和风险预警监控等方法来获取尽可能多的风险信息，并通过项目组合管理、合作创新等形式尽可能地减少或规避风险。此外，面对前景不明、信息不准确或是创新失败可能性很大的创新项目时，企业应全面评估以确保风险在可接受的范围之内，否则应终止相关项目以规避风险。

（2）事中控制。风险控制覆盖到创新项目运行的立项、实施过程、成果检查等多方面，并重点落实到核心技术、产品及市场创新过程中的关键控制点，如资金的管理、原料的采购、技术的研发、产品的生产、产品质量安全控制、开拓新的市场渠道等环节。在这些关键环节中，一旦发现风险超过常值或即将发生时，应立即采取相应办法进行应急处理。为此，企业可以设立创新过程风险控制的专职部门或岗位，聘用专业人员作为项目监督者，进行相应监督。

（3）事后评价。主要是建立有效的风险应对制度，在风险发生后能及时应对，尽量将风险造成的损失降至最低水平。例如，在创新项目完结时，企业还需要对新技术进行检测、对新产品进行市场调研等，并结合各职能部门信息、资源，测定大规模应用新技术的可行性、新产品推向市场的成功率等，以降低应用新技术、生产新产品的风险。